年度合规述职报告
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时间如同雨后彩虹一般转瞬即逝,一个阶段的工作要圆满结束了,你是怎么对待这一阶段的工作呢?写一份关于岗位的述职报告吧。述职报告实际上是一种上行文,用于向领导汇报我们的工作。是否曾对写岗位述职报告感到迷茫过呢?在这里,你不妨读读2023银行合规述职报告模板,仅供参考,欢迎大家阅读本文。
2023银行合规述职报告模板【篇1】摘要:随着经济和金融全球化的不断深入、信息技术的飞速发展以及近50年来金融理论与金融实践的突破创新,金融产品和金融市场呈现出蓬勃发展的态势。然而,日新月异的变化同时也导致了全球金融机构面临着日益严重的金融风险。建立完善的内部控制系统是商业银行有效防范风险,提高核心竞争力的关键手段,也是确保银行稳健运行的内因。本文根据农村合作银行n支行的实际情况,在国有商业银行二级分行内部控制系统设计方面进行了初步的研究探索,希望能够对他行内部控制系统建设提供有益的借鉴。
关键词:银行;内控体系;风险控制
中图分类号:文献标识码:a文章编号:1001-828x(xx)01-0-01
近年来,农合行n支行围绕省行党委确定的“内控管理年”的要求,从加强全体员工合规教育,培育合规文化,提高制度的执行力和加强操作风险管理,提升自我控制能力和管控能力着手,围绕构建我行内控建设长效机制,培育合规文化;同时在全行建立了《业务操作风险评估报告制度》,针对存在的问题和风险隐患,查找深层次原因,完善内控制度,营造合规文化;积极在全行落实每日必查、每周自查、每月固定自查制度,加强对容易引发案件的重点业务,重点环节、重要岗位管理与监督检查,有效控制了全行高风险业务与环节的违规行为发生。但从上节内部控制评价结果来看,n支行内部控制从设置适当性和执行有效性方面都尚存在不足。
n支行内部控制基本覆盖到各个部门、各个岗位,贯穿各项业务环节,具有一定的可操作性。行内不定期组织业务培训,注重员工业务素质与能力的提高,以有效防范风险;不定期举办合规知识竞赛,引导员工自觉学习强化效果,培养员工职业道德和职业行为规范;要求各部门对各个岗位制定岗位职责,明确岗位要求;支行内部建立了员工考评系统,力求充分调动员工积极性;支行一直致力于内部控制执行力度的提高,行内狠抓落实,努力做到有章可循,有法必依。大部分员工严格遵守各项规章制度及行
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20xx年就要结束了,年度述职报告你们写好了吗?下面是小编为大家搜集的规培医生年度述职报告,供大家参考。
规培医生年度述职报告一
回首全年,总的感觉是忙与累,但我觉得很充实;尽管付出了很多,但面对患者的赞许、同事的夸奖和领导的认可,我觉得所有付出的一切都值。
俗话说活到老,学到老,这句话用在医务人员身上再恰当不过。面对新知识,新技术不断的涌现,我从年初即制定了学习计划,每周花一定时间通过网络和电子书刊了解最新的医学动态,及时为自己充电。积极参加院科组织的学术讲座和疑难病历讨论,经常复习所学的知识,做到温故而知新,及时将所学知识应用到临床,努力使自己在科技日新月异的今天不致落伍。在日常工作中,认真接诊每一位患者,仔细分析患者的病情变化,虚心向科主任和上级医师请教,及时总结经验和教训。记得曾有一位35岁的男性患者,患高血压5年,血压最高180/120mmhg,因既往小时候可能患有急性肾炎,曾在我院诊断为肾性高血压并多次到大医院就诊。范文资讯网搜集整理但因该患者从未有蛋白尿和血尿表现,无浮肿,且临床上不支持原发性高血压,住院期间患者有腿软,困乏无力症状,但查电解质示:钾正常,或稍偏低,结合上述线索即怀疑为原发性醛固酮增多症。但反复行腹部b超,肾上腺ct等均无异常,根据该患者病史,我们仍高度怀疑原醛。后该患者转至沂水中心医院,经住院两周后确诊为原发性醛固酮增多症,ct证实为肾上腺皮质腺瘤,已行手术切除术,现已康复。类似这样的病例很多,回想起来,如果不是当时仔细的分析和高度的警惕心和责任感,很有可能造成患者的误诊甚至造成无法弥补的损失。通过诊治危重疑难病人,一方面丰富了我的临床经验,提高了应对危重患者的处理能力,另一方面也提高了危重疑难患者的抢救成功率和确诊率。
严格按规章制度办事,处处以法来约束自己。
随着人民对健康期望值的提高和法律意识的增强,医疗纠纷在各级医院已比较常见。经常听到某某医院发生了医闹事件。范文资讯网`搜集整理静下心来仔细分析,大部分纠纷的起因还是有我们医务人员做得不够完美的地方。多年以来,我严格按照院科两级的各种规章制度办事,处处以卫生法规来规范自己的医疗活动。在平时的工作中,积极与患者沟通和交流,及时处理出现的问题和潜在的风险。严格执行病情告知义务,及时规范完成各种医疗文书,有效地将各种可能出现的问题消灭在萌芽状态。有时为了一个患者的病情变化未能及时向家
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时间像奔腾澎湃的急湍,它一去无返,毫不流连,不用犹豫,我们应该马上写岗位的述职报告。撰写述职报告可以有效的改善自己在工作中的惰性,提高自己工作的积极性。如何才能让你的述职报告脱颖而出呢?或许你需要"银行合规管理述职报告"这样的内容,供你阅读参考,并请收藏本页面!
银行合规管理述职报告 篇1在xxx市支行的领导下、在有关业务部门的指导下,xx年度本人遵照《中国邮政储蓄银行广东省分行经营性分支机构合规经理派驻制管理办法》、《业务规范年》相关要求,严律自我,认真履行合规经理职责,主要做了如下几方面工作。
一、认真执行日常监督检查、促进内控制度落实。
合规经理认真做好支行日常业务的监督检查工作,资金和重要空白凭证等检查工作,在日常监督检查中发现问题及时作好记录,分析问题出现的原因,督促相关人员进行整改,并在每月履职报告中反映。记录应列明发现问题的合理整改期限,无法整改或短时期无法整改的注明原因,及时上报。对发现的重大违规问题和潜在的资金安全隐患等重大业务事项,则注明发生的原因以及拟采取措施等,并在业务发生当日第一时间以书面(含电子邮件)上报市支行。
按市分行加强合规经理日常管理工作要求,每日填报《合规经理日常业务监督和会计检查日志》”,第月上报《合规经理履职报告》,及时、详细报告网点每日、月份业务工作情况。
二、加强业务授权的复核、确保交易的真实可控。
加强业务授权的复核和监督,按照储蓄业务处理系统的柜员权限和市分行印发的业务交易复核审批要求,严格履行授权职责,把好复核授权关,负责对营业人员办理业务的有效性、合规性、完整性进行监督,确保授权交易的真实可控。
三、做好业务的指导、存在问题的整改落实
为适应邮储银行业务发展的需要业务,加强业务知识的学习,不断提升自身的业务水平,熟悉业务规章制度、内控制度和操作流程,同时协助支行长做好业务培训工作,指导普通柜员正确办理业务,包括柜员管理、尾箱管理、现金、支票和重要空白凭证管理、报表管理、档案管理等。提高员工的业务服务水平,辅导解决营业过程中遇到的业务问题。
四、协助支行长抓好安全管理、柜员排班
在履行合规经理职责同时,积极协助支行长抓好网点安全管理,每天营业终了。负责检查网点的监控设备、安全设施,监督网点人员对安全操作管理规定的执行情况,如发现故障或有关异常情况及时做好登记并上报相关安全、技术部门,及时进行维护,负责报告有
查看全文>>>我们会不经意地忘记对手精辟的观点,就像忘记自己愚蠢的想法一样。有时我们需要将自己对观看或阅读过的内容以文字的方式记录下来。在日常的生活中,大家都写过心得体会吧,心得体会可以总结出具体的经验和想法。怎么才能写出更好的心得体会呢?急你所急,小编为朋友们了收集和编辑了“合规心得模板”,希望你更多关注本网站更新。
合规心得模板 篇1xx年的“合规回头看”活动时间将从10月持续到12月,以“全员合规”为主题,活动包含邮银联动、全员参与、全程督导的方式,组织学习“合规回头看”手册以及合规教育警示片。
据了解,本次活动将重点围绕“四看”展开:一看问题查找是否彻底;二看问题整改是否到位;三看违规问责是否符合规定;四看“十条禁令”是否有效执行。其中,查找发现问题是关键,违规问责是保障,核心是问题整改。本次活动将重点解决屡查屡犯、屡查不改及责任追究不到位等问题,持续加强重点风险环节管控,推进合规文化建设,真正实现从“要我合规”向“我要合规”的转变。
邮储银行日前就该活动召开电视电话动员会议。会议充分肯定了全行合规管理工作近年来取得的成绩。本次活动不仅要“就事论事”,将已经发生的问题整改到位,更重要的是要建立问题整改的长效机制和持续跟踪机制,通过具体活动措施切实解决“查而不改、屡查屡犯、改后再犯”的难题。
本次会议对全行进一步做好合规管理工作提出了三点要求:一是清醒认识经济“新常态”下合规管理工作面临的严峻形势,力求做到未雨绸缪、堵塞漏洞;二是各级机构“一把手”要亲力亲为,做到“带头学、带头查、带头改”;三是活动要群策群力,做到守土有责,以合规促发展,确保各项业务健康稳健发展。
为增强邮政金融业务合规经营管理意识,培育良好的合规文化,xx年被确定为邮政储蓄银行的“合规管理年”,当前正值邮储体制改革的关键时期,开展合规建设推进年活动有着很强的现实性和必要性。邮政储蓄事业的成长离不开合规经营,更与防控金融风险相伴。推进合规文化建设,必将为邮政储蓄经营理念和制度的贯彻落实提供强有力的依托和保证,也使得风险防控长效机制的建立和实现长治久安的工作局面成为了可能。下面,就如何提高银行效益,降低金融风险,我谈几点粗浅见解。
一、正视问题,构建金融合规管理体系。
邮政储蓄业务自恢复开办已经二十二年,逐步形成了自己的管理模式和特点,但距离现代商业银行的要求还有不小的差距:一是风险意识淡薄。经营银行
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1、遵规守章,不越红线。
2、借合规之力,强稠油之基。
3、合规者得益,违规者受损。
4、合规一条路,违规一个坑。
5、诚信做人,合规做事。
6、合规管理,从我做起。
7、合规管理,利人利己。
8、没有合规,就没有企业的明天。
9、合规摆第一,先从我做起。
10、合规管理,监督先行。
11、无规矩不成方圆,无合规难正管理。
12、违规短命,合规远行。
13、平安是福,合规立足。
14、合规正身,管理正纲。
15、合规将风险,管理出效益。
16、合规创造价值,管理必须从严。
17、合规规避风险,管理严于律己。
18、警钟常鸣保安全,合规管理促发展。
19、劳保护具穿戴好,操作规程记心间。
20、违章讲人情,事故不留情。
21、坚守职业操守,培育合规习惯。
22、合规走在前,先从我做起。
23、发展是高楼,合规是基础。
24、合规是底线,从我先做起。
25、合规是幸福的沃土。
26、违规造成损失,合规创造价值。
27、制度落实是合规管理的根基。
28、人人讲合规,处处要合规,事事做合规。
29、合规管理,点滴做起。
30、合规管理无小事,关系着你我他。
31、播下合规种,收获幸福果。
32、强化安全生产意识,坚守合规经营理念。
33、合规为荣,违规为耻。
34、合规管理是企业发展得根本。
35、今天的合规就是明天的效益。
36、领导合规管理,员工规范操作。
37、强化风险意识,树立合规理念。
38、合规管理制度落实是关键。
39、安全你我他,合规保大家。
40、领导合规执行,员工合规操作。
41、加强合规管理,确保原油生产。
42、合规管理靠大家,安全保障你我他。
43、合规就是效率,合规就是效益。
44、合规在心中,时刻敲警钟。
45、合规人人有责,合规创造价值。
46、合规是福,违规是祸。
47、安全红线不能碰,合规底线要牢记。
48、合规管理不到位,发展不快还受累。
49、合规从我最气,制度与你同行。
50、合规是方圆,约束你我他。
51、人人讲合规,处处显合规。
52、合规管理,安全生产,平安和谐。
53、合规操作,利人利己;违章违纪,害人害己。
54、推进合规管理,牢记安全当先。
55、合规操作每一天,快乐工作每一年。
56、生产管理不合规,隐患事故一大堆。
57、管理一棵树,合规是沃土。
58、合规管理,稳健运行。
59、合规警钟常自敲,遵章守纪不能抛。
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查看全文>>>合规有感
肖建平
绍兴,古称越都,建城距今已有2500年的历史。国家更迭,历史交替,不变的是它江南女子的样貌。在这个江南水乡我有幸参加了分公司片区合规及反洗钱工作会议,不由得将这水与合规工作联系在了一起。
绍兴的民居依水而建,水串联起了这个城市。合规工作也正是如此。合规工作贯穿了公司的各项业务条线。经纪业务、创新业务、投行业务、零售业务等等。以经纪业务为例,员工在展业过程中是否遵守了者适当性,在销售各项金融产品时是否遵循了金融产品适当性,员工本身有无出现代客理财、利用内幕信息进行买卖等。从投资者角度出发,从开户资质、异常交易、反洗钱风险等方面都贯穿着合规两字。今年,我司经纪业务收入同比下滑严重,资产管理业务在去通道、降杠杆的要求下逐步转型,经营压力增大。但暂时的落后时为了积蓄更大的能量,而这股能量的基础即为合规工作。分公司各业务部门、各业务岗位将共同承担合规责任,树立主动合规意识,克服被动合规心理。严格落实全面的风险控制,做到合规工作的全覆盖。
水同时是生活之源,洁净之源。国家法律政策,监管规定是市场平稳运行的重大保障。而合规是指遵守法律、法规、监管规则或标准。依法运作,违法必究。合规工作所有的出发点和立足点就是维护金融市场的稳定,通过证券公司工作人员及经营活动的自我约束,排雷防险,不断完善金融市场,防范金融风险才能有效支持经济建设。
水积少成多,汇聚河海,而纳百川。合规工作责任重大,需要有较高的职业素养。合规人员加强学习监管文件,党和国家领导人主要讲话精神,各类自律组织的规则要求,结合分支机构实际情况,定规立矩,从严防控合规风险。除此之外,合规人员必须保持职业敏感度,从小处着手,知微见著,穿透事前、事中、事后各项环节,防控营业部重大风险事项。
不积跬步,无以至千里;不积小流,无以成江海。合规工作必须要有韧性。合规意识的树立不在一朝一夕,合规文化的培养也不是一蹴而就。合规工作必须长期坚持下去,慢慢形成一种人人讲合规,事事须合规的氛围。水涨船才能高,合规工作立足点是为业务发展服务的,是促进业务的健康发展保障。
上善若水,合规工作如水一般,看似稀疏平常却又不可或缺,刚柔并济,才能拥有巨大的力量。合规工作不仅要敢于说不,更要善于说行。要堵,更要善于疏:敢于拒绝暂时的利益,得到长远的利益;敢于自查自纠,坚持高标准、严要求。善于说行就要立足根本,把握底线。不是简单的说“不”,
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通过几天的合规文化的培训学习,我感触很多,我深深的认识到了合规操作的重要性.
我记得我去的时候有人给我说过不要当对长,因为队长很辛苦,但是我去的时候义无返顾的选择了队长,通过简单的竞选,我成了所有对中唯一的一名女队长,我也知道在这个时候也许有人说我是为了想当优秀学员才这么做的,但是我管不了那么多了,因为我自己知道为什么就够了.记得以前我在演讲的时候总是有些胆怯,哪怕那些人都是我认识的领导和同事,.我知道我缺乏锻炼,所以我把这次能在那么多的陌生人面前充分展现自我当成一次很好的锻炼机会.
首先我们到达目的地的第一项就是进行合规文化理论的讲解,我记得很清楚,我们的培训师给出了这样的一道简单的算术题,他要求我们随着他视频上加上去的数字迅速的说出答案,题是这样的1000 40 1000 20 1000 10 1000 30我们都异口同声的说出5000,然而培训师笑了,因为我们成功的中了他的圈套,这样他才能讲出他的哲理,他让我们慢慢的加一次,答案却是4100,这时候他对我们讲不合规很多时候是一种习惯所以我们的注重平时的操作.
再后来同样通过一道算术题说明了我们在生活和工作中,很多人往往看到的是别人的缺点和自己的优点等等……在中午饭的前合规文化展示中,我带领我的队员通过军事化的形式夺的了我们团队的第一个第一,再后来的我们的团队在更多的集体活动中都的了第一,也许这只是游戏,但是我们充分认识到了每一项工作的流程制作的重要性和岗位分工的重要性,只有岗位明确,每个人才能更好的明白自己的职责,配合完整的周详的流程才能把所有的事情处理好.
作为一名队长我充分认识到了一名领导是和决策者 不能优柔寡断,很多事情要自己下决断不染要乱套了,我们在前面一直都保持第一,在最后一项中培训师加大了分数之间的距离,胜败就这一回了,在这一回我怕失误都没有给他们直接来一个指令,结果当家的多了都不晓得听谁的了,最后我们犯规次数多,遗憾的没有拿到第一.虽然有点点遗憾,但是我们的过程是快乐的.
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