合规履职现场述职简报
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时间如同雨后彩虹一般转瞬即逝，一个阶段的工作要圆满结束了，你是怎么对待这一阶段的工作呢？写一份关于岗位的述职报告吧。述职报告实际上是一种上行文，用于向领导汇报我们的工作。是否曾对写岗位述职报告感到迷茫过呢？在这里，你不妨读读2023银行合规述职报告模板，仅供参考,欢迎大家阅读本文。
2023银行合规述职报告模板【篇1】摘要：随着经济和金融全球化的不断深入、信息技术的飞速发展以及近50年来金融理论与金融实践的突破创新，金融产品和金融市场呈现出蓬勃发展的态势。然而，日新月异的变化同时也导致了全球金融机构面临着日益严重的金融风险。建立完善的内部控制系统是商业银行有效防范风险，提高核心竞争力的关键手段，也是确保银行稳健运行的内因。本文根据农村合作银行n支行的实际情况，在国有商业银行二级分行内部控制系统设计方面进行了初步的研究探索，希望能够对他行内部控制系统建设提供有益的借鉴。
关键词：银行；内控体系；风险控制
中图分类号：文献标识码：a文章编号：1001-828x（xx）01-0-01
近年来，农合行n支行围绕省行党委确定的“内控管理年”的要求，从加强全体员工合规教育，培育合规文化，提高制度的执行力和加强操作风险管理，提升自我控制能力和管控能力着手，围绕构建我行内控建设长效机制，培育合规文化；同时在全行建立了《业务操作风险评估报告制度》，针对存在的问题和风险隐患，查找深层次原因，完善内控制度，营造合规文化；积极在全行落实每日必查、每周自查、每月固定自查制度，加强对容易引发案件的重点业务，重点环节、重要岗位管理与监督检查，有效控制了全行高风险业务与环节的违规行为发生。但从上节内部控制评价结果来看，n支行内部控制从设置适当性和执行有效性方面都尚存在不足。
n支行内部控制基本覆盖到各个部门、各个岗位，贯穿各项业务环节，具有一定的可操作性。行内不定期组织业务培训，注重员工业务素质与能力的提高，以有效防范风险；不定期举办合规知识竞赛，引导员工自觉学习强化效果，培养员工职业道德和职业行为规范；要求各部门对各个岗位制定岗位职责，明确岗位要求；支行内部建立了员工考评系统，力求充分调动员工积极性；支行一直致力于内部控制执行力度的提高，行内狠抓落实，努力做到有章可循，有法必依。大部分员工严格遵守各项规章制度及行
查看全文>>>我们会不经意地忘记对手精辟的观点，就像忘记自己愚蠢的想法一样。有时我们需要将自己对观看或阅读过的内容以文字的方式记录下来。在日常的生活中，大家都写过心得体会吧，心得体会可以总结出具体的经验和想法。怎么才能写出更好的心得体会呢？急你所急，小编为朋友们了收集和编辑了“合规心得模板”，希望你更多关注本网站更新。
合规心得模板 篇1xx年的“合规回头看”活动时间将从10月持续到12月,以“全员合规”为主题,活动包含邮银联动、全员参与、全程督导的方式,组织学习“合规回头看”手册以及合规教育警示片。
据了解,本次活动将重点围绕“四看”展开:一看问题查找是否彻底;二看问题整改是否到位;三看违规问责是否符合规定;四看“十条禁令”是否有效执行。其中,查找发现问题是关键,违规问责是保障,核心是问题整改。本次活动将重点解决屡查屡犯、屡查不改及责任追究不到位等问题,持续加强重点风险环节管控,推进合规文化建设,真正实现从“要我合规”向“我要合规”的转变。
邮储银行日前就该活动召开电视电话动员会议。会议充分肯定了全行合规管理工作近年来取得的成绩。本次活动不仅要“就事论事”,将已经发生的问题整改到位,更重要的是要建立问题整改的长效机制和持续跟踪机制,通过具体活动措施切实解决“查而不改、屡查屡犯、改后再犯”的难题。
本次会议对全行进一步做好合规管理工作提出了三点要求:一是清醒认识经济“新常态”下合规管理工作面临的严峻形势,力求做到未雨绸缪、堵塞漏洞;二是各级机构“一把手”要亲力亲为,做到“带头学、带头查、带头改”;三是活动要群策群力,做到守土有责,以合规促发展,确保各项业务健康稳健发展。
为增强邮政金融业务合规经营管理意识,培育良好的合规文化，xx年被确定为邮政储蓄银行的“合规管理年”，当前正值邮储体制改革的关键时期,开展合规建设推进年活动有着很强的现实性和必要性。邮政储蓄事业的成长离不开合规经营，更与防控金融风险相伴。推进合规文化建设，必将为邮政储蓄经营理念和制度的贯彻落实提供强有力的依托和保证，也使得风险防控长效机制的建立和实现长治久安的工作局面成为了可能。下面，就如何提高银行效益，降低金融风险，我谈几点粗浅见解。
一、正视问题，构建金融合规管理体系。
邮政储蓄业务自恢复开办已经二十二年，逐步形成了自己的管理模式和特点，但距离现代商业银行的要求还有不小的差距：一是风险意识淡薄。经营银行
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**年，作为县人民政府县长，我牢固树立稳定压倒一切、责任重于泰山的思想，与政府一班人，积极投身综治工作实践，始终坚持打防结合、预防为主、标本兼治、重在治本的方针，致力于形成社会治安社会治、综合治理综合抓的格局，社会治安综合治理工作取得了一定成绩，实现了社会大局稳定，治安状况明显改善的良好局面。
一、抓源头，着力强化源头控管
作为县人民政府的带班人，我十分注重加强政府自身建设，不断提高政府依法执政的能力、维护社会稳定的能力和管理社会事务的能力。始终坚持与时俱进，科学决策、民主决策、依法决策，问计于民、问政于民、问需于民，不断建立完善重大事项集体决定、专家咨询论证、社会公示和听证制度。对那些凡是关系长远的战略性问题，凡是事关发展的政策举措等关键性环节，凡是涉及人民群众切身利益、人事调整、政绩考核等重大事项，事前都进行深入的调研论证，充分吸收人大、政协、社会各界的意见，然后提交政府常务会、县委常委会或全委会讨论决策，以求尽最大力量避免因政府新决策引发新问题和新矛盾。一年来，县政府召开常务会议15次，议定重大决策事项30余项，既有效推进了工作，又确保了稳定而不引发新的矛盾。同时，我特别注重依法行政，行政执法，要求相关职能部门加大了行政执法监督检查力度，积极推进行政执法监督检查规范化、制度化，并严格执行行政执法过错责任追究制，有效提升了政府工作的认同感和支持度，从源头上减少矛盾纠纷的产生，推动了政府各项工作的顺利开展。
二、抓基础，着力完善工作体系
为强化综治维稳保障，县政府特别注重加大政法综治工作经费投入。县财政今年实际安排政法综治工作经费万元，同比增长15.2%，其中，城区电子监控工程建设经费万元，县综治表彰经费15万元，见义勇为奖励基金4.5万元，信访专项经费80万元。村级综治主任被列入村“五大柱头“，工作补贴逐年增加，已达到人均150元/月并列入县财政预算，各乡镇给予相应配套也列入乡镇财政预算。为全面构建综治责任体系，年初，县委、县政府与各乡镇和县综治委成员单位均签订了社会治安综合治理工作责任状，明确了责任单位的党政“一把手“为综治维稳第一责任人。对各乡镇、综治委成员单位的党政主要领导和分管领导全部建立了综治维稳实绩档案，将其作为建档对象评先评优、提拔重用的重要依据。并切实加强了综治维稳工作的日常督查和责任追究。一年来，共对重大工作部署和综治维稳责任落实执行情况进行
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我出生于贫困的地方（xx农村）、贫困的年代（国家三年困难时期）、贫困的家庭（有弟妹5个，我为长女），是个地道农民的女儿。艰辛生活的磨砺，使我自幼就炼成了刚强不屈的泼辣性格，说服父母家人，在极度贫寒的家境里，为自己争得了作为女孩子的读书权，成为了贫困村庄唯一的女高中生。刚满16岁就成为了一名回乡知青。 回乡不久，组织上安排我当了生产队妇女队长。从那时开始，我就与妇女工作干部结下了不解之缘，一干就是xx年。从生产队妇女队长到大队妇女主任、公社妇联主席，虽然是简单得不能再简单的工作经历，却造就了我立足平凡、忠于事业、无怨无悔的从业理念。许多同事、朋友用不解的口吻问我，“你在这无权无钱的工作岗位上老呆着，就不觉得厌倦吗？凭你的资历、工作能力和人缘关系，也不至于换不了岗呀！”，对此，我总是淡淡地回答，“我天生就是做这工作的料”。其实，我曾经也有过转岗的强烈欲望，只是几经周折，始终没有跳出本行。 1987年，我走上了工会女职工工作的岗位，且一呆又是23年。23年中，我再未向组织提出过转岗换岗的要求。1996年，由于组织的关怀信任，将我提拔为xx市女职工委员会主任，享受副处级待遇，成为全省地州市工会女职工委员会主任中，有职有位有编的唯一和先例。组织的关心和女职工姐妹的信任，更激发了我忠于事业、奋发作为的热情，更坚定了我立足平凡、修炼内涵，喷发喑香的决心。担任女职工委员会主任xx年来，我思考最多的是 “合格女职工带头人”的形象问题。我想，时代对女职工的要求，历史赋予女人的使命和责任，我都应率先实践和做到，使自己成为全市女职工的亮点和标杆。这才叫合格带头人，才能具有女工干部形象的吸引力、凝聚力。 按照市总和上级工会女工委的安排，我市已连续xx年组织开展芙蓉杯女职工素质达标竞赛活动，要求女职工文化上层次，学历上台阶，技能上等级。为了取得组织和指导活动的主动权，我坚持从自己做起。比如，为了指导全市女职工自订素质达标计划，我率先制定了自己xx年素质达标计划，并作为样本，印发给全市女职工组织参考。由于全市女职工的监督，xx年内，我以书相伴，坚持在岗自学，先后获得了经济管理学大专文凭、法学专业本科文凭和计算机及网络应用技术等级证书。同时，精学了女性形象设计、色彩空间、社交礼仪、女性时尚保健、国际标准交谊舞、音乐基础知识、家庭理财、家政服务、现代婚姻家庭理念、独生子女教育等专业知识。
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1、遵规守章，不越红线。
2、借合规之力，强稠油之基。
3、合规者得益，违规者受损。
4、合规一条路，违规一个坑。
5、诚信做人，合规做事。
6、合规管理，从我做起。
7、合规管理，利人利己。
8、没有合规，就没有企业的明天。
9、合规摆第一，先从我做起。
10、合规管理，监督先行。
11、无规矩不成方圆，无合规难正管理。
12、违规短命，合规远行。
13、平安是福，合规立足。
14、合规正身，管理正纲。
15、合规将风险，管理出效益。
16、合规创造价值，管理必须从严。
17、合规规避风险，管理严于律己。
18、警钟常鸣保安全，合规管理促发展。
19、劳保护具穿戴好，操作规程记心间。
20、违章讲人情，事故不留情。
21、坚守职业操守，培育合规习惯。
22、合规走在前，先从我做起。
23、发展是高楼，合规是基础。
24、合规是底线，从我先做起。
25、合规是幸福的沃土。
26、违规造成损失，合规创造价值。
27、制度落实是合规管理的根基。
28、人人讲合规，处处要合规，事事做合规。
29、合规管理，点滴做起。
30、合规管理无小事，关系着你我他。
31、播下合规种，收获幸福果。
32、强化安全生产意识，坚守合规经营理念。
33、合规为荣，违规为耻。
34、合规管理是企业发展得根本。
35、今天的合规就是明天的效益。
36、领导合规管理，员工规范操作。
37、强化风险意识，树立合规理念。
38、合规管理制度落实是关键。
39、安全你我他，合规保大家。
40、领导合规执行，员工合规操作。
41、加强合规管理，确保原油生产。
42、合规管理靠大家，安全保障你我他。
43、合规就是效率，合规就是效益。
44、合规在心中，时刻敲警钟。
45、合规人人有责，合规创造价值。
46、合规是福，违规是祸。
47、安全红线不能碰，合规底线要牢记。
48、合规管理不到位，发展不快还受累。
49、合规从我最气，制度与你同行。
50、合规是方圆，约束你我他。
51、人人讲合规，处处显合规。
52、合规管理，安全生产，平安和谐。
53、合规操作，利人利己；违章违纪，害人害己。
54、推进合规管理，牢记安全当先。
55、合规操作每一天，快乐工作每一年。
56、生产管理不合规，隐患事故一大堆。
57、管理一棵树，合规是沃土。
58、合规管理，稳健运行。
59、合规警钟常自敲，遵章守纪不能抛。
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查看全文>>>合规有感
肖建平
绍兴，古称越都，建城距今已有2500年的历史。国家更迭，历史交替，不变的是它江南女子的样貌。在这个江南水乡我有幸参加了分公司片区合规及反洗钱工作会议，不由得将这水与合规工作联系在了一起。
绍兴的民居依水而建，水串联起了这个城市。合规工作也正是如此。合规工作贯穿了公司的各项业务条线。经纪业务、创新业务、投行业务、零售业务等等。以经纪业务为例，员工在展业过程中是否遵守了者适当性，在销售各项金融产品时是否遵循了金融产品适当性，员工本身有无出现代客理财、利用内幕信息进行买卖等。从投资者角度出发，从开户资质、异常交易、反洗钱风险等方面都贯穿着合规两字。今年，我司经纪业务收入同比下滑严重，资产管理业务在去通道、降杠杆的要求下逐步转型，经营压力增大。但暂时的落后时为了积蓄更大的能量，而这股能量的基础即为合规工作。分公司各业务部门、各业务岗位将共同承担合规责任，树立主动合规意识，克服被动合规心理。严格落实全面的风险控制，做到合规工作的全覆盖。
水同时是生活之源，洁净之源。国家法律政策，监管规定是市场平稳运行的重大保障。而合规是指遵守法律、法规、监管规则或标准。依法运作，违法必究。合规工作所有的出发点和立足点就是维护金融市场的稳定，通过证券公司工作人员及经营活动的自我约束，排雷防险，不断完善金融市场，防范金融风险才能有效支持经济建设。
水积少成多，汇聚河海，而纳百川。合规工作责任重大，需要有较高的职业素养。合规人员加强学习监管文件，党和国家领导人主要讲话精神，各类自律组织的规则要求，结合分支机构实际情况，定规立矩，从严防控合规风险。除此之外，合规人员必须保持职业敏感度，从小处着手，知微见著，穿透事前、事中、事后各项环节，防控营业部重大风险事项。
不积跬步,无以至千里;不积小流,无以成江海。合规工作必须要有韧性。合规意识的树立不在一朝一夕，合规文化的培养也不是一蹴而就。合规工作必须长期坚持下去，慢慢形成一种人人讲合规，事事须合规的氛围。水涨船才能高，合规工作立足点是为业务发展服务的，是促进业务的健康发展保障。
上善若水，合规工作如水一般，看似稀疏平常却又不可或缺，刚柔并济，才能拥有巨大的力量。合规工作不仅要敢于说不，更要善于说行。要堵，更要善于疏：敢于拒绝暂时的利益，得到长远的利益；敢于自查自纠，坚持高标准、严要求。善于说行就要立足根本，把握底线。不是简单的说“不”，
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xxxx年，作为县人民政府县长，我牢固树立稳定压倒一切、责任重于泰山的思想，与政府一班人，积极投身综治工作实践，始终坚持打防结合、预防为主、标本兼治、重在治本的方针，致力于形成社会治安社会治、综合治理综合抓的格局，社会治安综合治理工作取得了一定成绩，实现了社会大局稳定，治安状况明显改善的良好局面。
一、抓源头，着力强化源头控管
作为县人民政府的带班人，我十分注重加强政府自身建设，不断提高政府依法执政的能力、维护社会稳定的能力和管理社会事务的能力。始终坚持与时俱进，科学决策、民主决策、依法决策，问计于民、问政于民、问需于民，不断建立完善重大事项集体决定、专家咨询论证、社会公示和听证制度。对那些凡是关系长远的战略性问题，凡是事关发展的政策举措等关键性环节，凡是涉及人民群众切身利益、人事调整、政绩考核等重大事项，事前都进行深入的调研论证，充分吸收人大、政协、社会各界的意见，然后提交政府常务会、县委常委会或全委会讨论决策，以求尽最大力量避免因政府新决策引发新问题和新矛盾。一年来，县政府召开常务会议15次，议定重大决策事项30余项，既有效推进了工作，又确保了稳定而不引发新的矛盾。同时，我特别注重依法行政，行政执法，要求相关职能部门加大了行政执法监督检查力度，积极推进行政执法监督检查规范化、制度化，并严格执行行政执法过错责任追究制，有效提升了政府工作的认同感和支持度，从源头上减少矛盾纠纷的产生，推动了政府各项工作的顺利开展。
二、抓基础，着力完善工作体系
为强化综治维稳保障，县政府特别注重加大政法综治工作经费投入。县财政今年实际安排政法综治工作经费万元，同比增长15.2%，其中，城区电子监控工程建设经费万元，县综治表彰经费15万元，见义勇为奖励基金4.5万元，信访专项经费80万元。村级综治主任被列入村五大柱头，工作补贴逐年增加，已达到人均150元/月并列入县财政预算，各乡镇给予相应配套也列入乡镇财政预算。为全面构建综治责任体系，年初，县委、县政府与各乡镇和县综治委成员单位均签订了社会治安综合治理工作责任状，明确了责任单位的党政一把手为综治维稳第一责任人。对各乡镇、综治委成员单位的党政主要领导和分管领导全部建立了综治维稳实绩档案，将其作为建档对象评先评优、提拔重用的重要依据。并切实加强了综治维稳工作的日常督查和责任追究。一年来，共对重大工作部署和综治维
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篇一：财务主管述职报告
公司财务主管述职报告我协助何总经理分管财务和内控工作，现将一年来的工作情况汇报如下，请各位代表审议。
第一部分的主要工作在公司班子的大力支持下，我带领广大财务人员紧紧围绕年度财务工作思路，不断夯实财务基础工作，规范财务业务流程，创新财务管理方法，改革财务管理体制，着力强化平稳、受控运行，为全面完成公司的各项目标做出了应有的贡献。
一、圆满完成了国家审计署现场审计工作。
在国家审计署的审计过程中，我们全力以赴、自查自改、跟踪反馈、及时协调，保障了审计工作的顺利进行。一是公司各单位成立了以一把手为组长的组织机构，以财务为主协调办公室，建立了顺畅的沟通机制，及时化解现场审计阶段发现的问题10余项;二是根据公司审前工作会的部署，及时安排和要求三省公司和机关各处室对照内控制度严格自查，整改不合规范事项200余项;三是会同三省公司和相关处室联合审查、共同把关审前和审计过程中提报的各项资料;四是针对审计组反馈的32个审计记录，立即组织三省公司财务部门和相关部门认真核对、仔细研究，反复讨论、修改三省公司及各部门的答复，从法律和相关政策法规的角度做出了合理解释。
通过严格、扎实、细致、周密的工作，公司接受住了审计署的严格考验，得到了审计组的较高评价。
二、财务信息化建设取得新突破。
在核算体系改革方面，以推进财务和资产7.0系统上线为重点，组织本部及三省业务骨干，积极学习财务7.0系统的各项管理和操作程序，积极改变核算流程，30人历时一个月，完成了近10万条信息的设置和账务初始化工作，顺利实现了6.0和7.0系统的并行。并行后的财务核算工作量成本增加，在原本人员偏紧、工作量偏大的基础上，财务人员加班加点、任劳任怨、扎实工作，为进一步提高信息透明度、优化核算流程、提升对基层的监控力度打下了坚实的基础。
在零售费用定额管理方面，我们积极推导、演绎和引申建筑行业定额管理理念，在调研、总结和开发软件的三个阶段一直处于板块领先水平，得到了板块的认可，并委托我公司实施软件开发和系统推广工作。目前系统已经开发成功，预计一季度在销售系统全面上线，为销售公司全面贯彻低成本发展战略、创新成本控制手段、实现管理向基层延伸奠定了坚实的基础。
在资金管理系统建设方面，通过近一年的调研、开发和推广，基本实现了对库站资金的实时监控，实现了与业务系统、零售系统的信息共享和系统自动控制，实现了
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