尊敬的x总,x总,各位同事:
大家下午好!
7月29日的集团半年工作会议上,xx事长做了一篇题为《xxx》的重要讲话。报告标题中“健康可持续”就是内控合规的代名词。大家知道,要建设一家百年老店,有两点是必须坚持的:一是必须符合国家法律规定;二是必须符合国家发展趋势。我们在上周,就本次半年工作会议主题,也进行了讨论和研究,xx总提出了安排一个内控合规的专题培训。真是英雄所见略同!这体现了公司经营哲学与集团保持了高度的方向一致性,也体现了公司对内控合规工作的高度重视!
在我们国家法学界,有这样一位风流倜傥的青年俊才,其文化名片是中国政法大学法学博士,中国国际贸易仲裁委员会仲裁员,中国保险法研究会常务理事、副秘书长,中国商法学研究会理事及该会保险委员会副主任,国家财政部企业内部控制标准委员会咨询专家,执业公司著名大牌律师,参加过《保险法》、《海商法》等多部法律法规和国际条约制定、修改论证,发表过保险法,金融法和风险与合规管理有关论文,著作多篇,多次出席国际国内学术会议发表演讲。他,就是中国人保集团风险管理部和法律合规部总经理xx先生。今天下午,xx博士和他的助手xx博士来到了我们会议现场,请大家伸出热情的双手,欢迎李总为我们做精彩授课!
刚才,李博士用2个小时,从法学,保险学和行政学结合的角度,给我们上了一堂非常生动,非常有意义的保险经营,风险管控的讲座。内容十分丰富、数据十分翔实、信息量很大、政策性很强、案例有警示和教育意义。听完之后,收获很多。借此机会,也代表大家向x总汇报我们在四个方面的听课收获:
一是树立了风险管理和内控合规的基本理念;
二是懂得了风险管理与内控、合规之间的内在联系;
三是认识到了集团为何要把内控合规定性为企业发展的生命线和红线的内涵;
四是坚定了我们在加快发展方式转变中保持健康可持续发展的信心。
有了这些收获,我们就收获了一份责任和使命,收获了对于公司发展的希望和未来,收获了我们广大干部与时俱进的行为自律和原则。作为分支机构一把手,我们肩上有两副担子:一是发展的担子,一是风险的担子。诚如温家宝总理在国务院安全生产会议上讲的:在安全生产和风险管理上“党政同责,一岗双责”。今天这堂课,对于强化我们的内控合规意识,搞好内控合规工作,促进公司发展,保护干部成长具有重要的现实指导意义!
让我们再次用热烈的掌声感谢xx博士的精彩演讲!
谢谢x总!
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大家下午好!
7月29日的集团半年工作会议上,xx事长做了一篇题为《xxx》的重要讲话。报告标题中“健康可持续”就是内控合规的代名词。大家知道,要建设一家百年老店,有两点是必须坚持的:一是必须符合国家法律规定;二是必须符合国家发展趋势。我们在上周,就本次半年工作会议主题,也进行了讨论和研究,xx总提出了安排一个内控合规的专题培训。真是英雄所见略同!这体现了公司经营哲学与集团保持了高度的方向一致性,也体现了公司对内控合规工作的高度重视!
在我们国家法学界,有这样一位风流倜傥的青年俊才,其文化名片是zd大学法学博士,国际贸易仲裁委员会仲裁员,保险法研究会常务理事、副秘书长,商法学研究会理事及该会保险委员会副主任,国家财政部企业内部控制标准委员会咨询专家,执业公司著名大牌律师,参加过《保险法》、《海商法》等多部法律法规和国际条约制定、修改论证,发表过保险法,金融法和风险与合规管理有关论文,著作多篇,多次出席国际国内学术会议发表演讲。他,就是人保集团风险管理部和法律合规部总经理xx先生。今天下午,xx博士和他的助手xx博士来到了我们会议现场,请大家伸出热情的双手,欢迎李总为我们做精彩授课!
刚才
才,李博士用2个小时,从法学,保险学和行政学结合的角度,给我们上了一堂非常生动,非常有意义的保险经营,风险管控的讲座。内容十分丰富、数据十分翔实、信息量很大、政策性很强、案例有警示和教育意义。听完之后,收获很多。借此机会,也代表大家向x总汇报我们在四个方面的听课收获:
一是树立了风险管理和内控合规的基本理念;
二是懂得了风险管理与内控、合规之间的内在联系;
三是认识到了集团为何要把内控合规定性为企业发展的生命线和红线的内涵;
四是坚定了我们在加快发展方式转变中保持健康可持续发展的信心。
有了这些收获,我们就收获了一份责任和使命,收获了对于公司发展的希望和未来,收获了我们广大干部与时俱进的行为自律和原则。作为分支机构一把手,我们肩上有两副担子:一是发展的担子,一是风险的担子。诚如温家宝总理在国务院安全生产会议上讲的:在安全生产和风险管理上“党政同责,一岗双责”。今天这堂课,对于强化我们的内控合规意识,搞好内控合规工作,促进公司发展,保护干部成长具有重要的现实指导意义!
让我们再次用热烈的掌声感谢xx博士的精彩演讲!
谢谢x总!
查看全文>>>合规演讲稿
合规是一种意识,在我们的脑中;
合规是一种行为,在我们的行动中;
合规是一种责任,在我们的心中;
合规也是一种习惯,在我们的日常工作生活中。我合规,我美丽!
尊敬的各位领导、评委,亲爱的同事们,大家好!
我合规,我美丽!就是我今天的演讲的题目。
朋友们,今天在这里,我想试问在座的各位这样一个问题:合规守法对于我们,它到底体现在哪里呢?是前台柜员的每一笔业务操作,还是信贷员的每一笔贷款审批,亦或是高级管理人员严谨的经营理念?其实这些都是,可是又不全面。如今,合规守法已经与我们的思想合为一体,伴随我们与农信共同成长和发展。
企业一年靠运气,企业十年靠经营,企业百年靠文化。企业文化是企业的灵魂,而合规守法恰恰是这样一种文化,在银行这个高风险的行业里发挥它特有的功能,尤其是在我们信用社发展的关键时期,经济形势复杂多样,行业竞争激烈的今天,更体现出它的重要性。不管是谁,无论官职大小、地位高低,只要违背了制度,就必然要受到制度的处罚。
“前有天使引路,后有魔鬼诱惑”。
我们经常听到或看到这样一些人,他们位高权重,然而却由于经不起形形色色的诱惑,私欲膨胀,在侥幸心理的驱使下,逆规而动、越轨而行,最终走向了人生的另一个极端。轻者受到制度的制裁,受到党纪、政纪的惩处;重者受到法律的严惩,毁了自己、害了家庭。
近几年来,全省农村信用社各类案件涉发,案件数量和涉案金额较大,公主岭合行、秦家屯支行综合柜员刘万奇,采取伪造和变造现金支款凭证、硬性将存款业务处理成取款业务等手段,累计挪用8户企业账户资金254.85万元。一位普通柜员仅仅由于不合规的操作,为单位带来巨大的损失。
歌德曾说:“毫无节制的活动,无论属于什么性质,最后必定一败涂地。”规矩,家有家规矩,国有国规,一个信合员工,也必须要有遵守信合的规矩。
制度执行不可变通,个人的行为必须以制度作为衡量的标准,只要是违反制度的事情,都坚决不能去做,只要是破坏规则的行为,都要坚决予以抵制,只有每个人都树立了“合规操作是岗位工作的第一要义,一念之差,终身后悔”的理念,才能构建起牢固的案件防线。
进入信用社已经三年了,虽然我一直在基层工作,三尺柜台,七寸荧屏,一支笔,几个公章,几组工具,几乎就是我工作的全部,但是我却觉得很充实、很快乐。存,取。取,存,看似简单,却要求我们时刻绷紧神经,牢记合规;要求我们把严谨的工作态度养成一种合规的习
查看全文>>>在合规的底线上的金融创新
金融创新是通过变更现有的金融体制基础上增加新的金融工具,以获取现有的金融体制和金融工具所无法取得的潜在的利润,它是一个以盈利为动机推动、缓慢进行、持续不断的发展过程。它背后的驱动力是竞争。正因此,自我国金融行业正式对外开放以来,银行之间的竞争日趋激烈,金融机构除了全面提升服务质量,产品开发金融创新的程度越来越高。
而合规管理,它包含两方面的含义:一是内部管理制度和业务规则符合法律法规、监管规定和行业准则,二是内部管理制度得到实际执行。它具有动态性,是一个周而复始的循环过程,但不是简单的重复,每时每刻都会产生新的合规风险,在动态管理合规风险的过程中,可以降低银行潜在的风险和损失,从而免受法律或财务的制裁,声誉的损失。
发展金融创新能带来效益,而合规管理可以降低风险,这两者是一对矛盾统一体,缺少了任何一个,都将对银行和社会经济发展造成巨大影响。目前各家商业银行在行业激烈竞争中遭遇的最大困境之一就是产品和服务同质化,为此通过金融创新引导差别化的客户需求对银行取得竞争优势日益重要。然而,从目前实务看,多数创新产品着眼于协助客户实现财富增长,但伴随着更高收益的必然是更高的风险,同时还必须实现更低的产品成本,而在现有既定的法律框架下,扩展风险分担机会、降低交易成本和代理成本,可能就会与相关的法
律法规存在冲突,或忽略了个别的法规事项,与监管要求产生矛盾。
脱离合规管理的金融创新注定走向失败。国外因违规的导致损失的案例屡见不鲜,花旗集团因在本土销售世通公司债务时隐瞒风险、帮助安然公司做假账而遭受罚款和集体诉讼;在日本因涉嫌从事洗钱等多项违法业务被日本金融厅勒令关闭其在日本的私人银行业务;在欧洲市场违规买卖欧洲国债,使其面临多个欧洲国家的处罚和诉讼,由于这些违规案件,花旗集团屡次受到各国监管当局的严厉处罚和警告;巴林银行由于松散的内控机制导致交易员投资期货失利,使得这个拥有295年历史的英国著名商人银行宣告破产;日本大和银行因非法交易美国国债导致巨额亏损,使得这家著名的银行最后不得不走向与合并之路,还有美国次贷危机引发的全球性的金融危机,给国际经济秩序造成了巨大的负面影响。而国内齐鲁银行一项本来可以同时做大存款和贷款规模的“第三方存单质押贷款”业务,由于银行合规管理的缺失,导致亏损过百亿。
以上案例中,花旗集团、巴林银行、齐鲁银行他们出发点是为了给客户提供
查看全文>>>我们会不经意地忘记对手精辟的观点,就像忘记自己愚蠢的想法一样。有时我们需要将自己对观看或阅读过的内容以文字的方式记录下来。在日常的生活中,大家都写过心得体会吧,心得体会可以总结出具体的经验和想法。怎么才能写出更好的心得体会呢?急你所急,小编为朋友们了收集和编辑了“合规心得模板”,希望你更多关注本网站更新。
合规心得模板 篇1xx年的“合规回头看”活动时间将从10月持续到12月,以“全员合规”为主题,活动包含邮银联动、全员参与、全程督导的方式,组织学习“合规回头看”手册以及合规教育警示片。
据了解,本次活动将重点围绕“四看”展开:一看问题查找是否彻底;二看问题整改是否到位;三看违规问责是否符合规定;四看“十条禁令”是否有效执行。其中,查找发现问题是关键,违规问责是保障,核心是问题整改。本次活动将重点解决屡查屡犯、屡查不改及责任追究不到位等问题,持续加强重点风险环节管控,推进合规文化建设,真正实现从“要我合规”向“我要合规”的转变。
邮储银行日前就该活动召开电视电话动员会议。会议充分肯定了全行合规管理工作近年来取得的成绩。本次活动不仅要“就事论事”,将已经发生的问题整改到位,更重要的是要建立问题整改的长效机制和持续跟踪机制,通过具体活动措施切实解决“查而不改、屡查屡犯、改后再犯”的难题。
本次会议对全行进一步做好合规管理工作提出了三点要求:一是清醒认识经济“新常态”下合规管理工作面临的严峻形势,力求做到未雨绸缪、堵塞漏洞;二是各级机构“一把手”要亲力亲为,做到“带头学、带头查、带头改”;三是活动要群策群力,做到守土有责,以合规促发展,确保各项业务健康稳健发展。
为增强邮政金融业务合规经营管理意识,培育良好的合规文化,xx年被确定为邮政储蓄银行的“合规管理年”,当前正值邮储体制改革的关键时期,开展合规建设推进年活动有着很强的现实性和必要性。邮政储蓄事业的成长离不开合规经营,更与防控金融风险相伴。推进合规文化建设,必将为邮政储蓄经营理念和制度的贯彻落实提供强有力的依托和保证,也使得风险防控长效机制的建立和实现长治久安的工作局面成为了可能。下面,就如何提高银行效益,降低金融风险,我谈几点粗浅见解。
一、正视问题,构建金融合规管理体系。
邮政储蓄业务自恢复开办已经二十二年,逐步形成了自己的管理模式和特点,但距离现代商业银行的要求还有不小的差距:一是风险意识淡薄。经营银行
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